今年以来，监管部门相继开出罚单，剑指券商投行业务。截至11月28日，仅证监会（不含地方证监局）开出的投行罚单近40张。从处罚原因来看，一般的内控问题和廉洁从业风险防控机制不完善仍是处罚的主要原因。监管部门加强对券商和投行“看门人”的处罚力度，目的在于督促其归位尽责，把好入口关，从源头提高上市公司质量。（经济参考报）